國(guó)家發(fā)展改革委日前印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》），業(yè)內(nèi)認(rèn)為，《實(shí)施意見(jiàn)》為進(jìn)一步提升電力交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和規(guī)范性確立了根本遵循和行動(dòng)方向。作為新一輪電力體制改革的產(chǎn)物，電力交易機(jī)構(gòu)雖逐步完善，但仍存在諸如功能職能定位不明確、股份制改造緩慢、市場(chǎng)管理委員會(huì)作用受限、人力資源薄弱、經(jīng)費(fèi)來(lái)源不確定等突出問(wèn)題，導(dǎo)致交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和運(yùn)營(yíng)規(guī)范性亟待提升，以便適應(yīng)新時(shí)期我國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)加速推進(jìn)的歷史進(jìn)程。

對(duì)此，多位專家全面、系統(tǒng)、深入的對(duì)該文件進(jìn)行了梳理和解讀。

《實(shí)施意見(jiàn)》有利于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行

《實(shí)施意見(jiàn)》清晰地指出了我國(guó)電力交易組織體系建設(shè)的分階段目標(biāo)和任務(wù)。

《實(shí)施意見(jiàn)》要求在2020年底前，區(qū)域性電力交易機(jī)構(gòu)和省（自治區(qū)、直轄市）電力交易機(jī)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，電網(wǎng)企業(yè)持股比例降至50%以下；同時(shí)厘清了市場(chǎng)管理委員會(huì)、交易機(jī)構(gòu)、調(diào)度機(jī)構(gòu)的具體職能定位和業(yè)務(wù)配合關(guān)系；明確了市場(chǎng)管理委員會(huì)的組建、議事協(xié)調(diào)機(jī)制，電力交易規(guī)則制定程序，以及交易機(jī)構(gòu)人員、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)管理規(guī)范，交易機(jī)構(gòu)要人才流動(dòng)和市場(chǎng)化選聘機(jī)制等。

《實(shí)施意見(jiàn)》提出了電力交易組織體系建設(shè)的中遠(yuǎn)期目標(biāo)和具體任務(wù)：在2022年底前，各地結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)一步規(guī)范完善市場(chǎng)框架、交易規(guī)則、交易品種等，結(jié)合區(qū)域性電力市場(chǎng)建設(shè)，促進(jìn)京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等地區(qū)的交易機(jī)構(gòu)股權(quán)業(yè)務(wù)相互融合，完善跨省跨區(qū)市場(chǎng)交易機(jī)制，允許市場(chǎng)主體自由選擇交易機(jī)構(gòu)，促進(jìn)電力資源在更大范圍優(yōu)化配置，初步形成適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化要求的電力市場(chǎng)體系；2025年前，基本建成主體規(guī)范、功能完備、品種齊全、高效協(xié)同、全國(guó)統(tǒng)一的電力交易組織體系。

《實(shí)施意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)要密切配合、共同做好電力市場(chǎng)交易組織實(shí)施，建立信息共享與安全保障機(jī)制，以及在條件較為成熟的地區(qū)可適時(shí)探索由交易機(jī)構(gòu)組織日前交易等。

在電力中長(zhǎng)期交易規(guī)模不斷擴(kuò)大、試點(diǎn)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)入結(jié)算試運(yùn)行的關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)，發(fā)布《實(shí)施意見(jiàn)》對(duì)促進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，保障電力市場(chǎng)公平、高效和可持續(xù)發(fā)展，逐步實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)性電力用戶發(fā)用電計(jì)劃全部放開(kāi)，具有非常重要作用，也是進(jìn)一步深化電力體制改革的必要舉措。

（ 華北電力大學(xué)教授張粒子）

促進(jìn)電力公平規(guī)范交易的硬核舉措

《實(shí)施意見(jiàn)》的出臺(tái)是電力體制改革的一個(gè)實(shí)質(zhì)性突破，彰顯了國(guó)家深化電力體制改革的堅(jiān)定決心，有幾個(gè)方面的新意值得關(guān)注：

第一、關(guān)于交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)行。實(shí)施意見(jiàn)把加快推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)股份制改革作為交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)行的切入點(diǎn)，提出單一股東不大于50%股權(quán)的硬性目標(biāo)，要求近期股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。

第二、關(guān)于交易機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)行。指導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)交易機(jī)構(gòu)自身的定位，職責(zé)、交易規(guī)則以及人員、資產(chǎn)作出了明確界定，是推動(dòng)未來(lái)規(guī)范運(yùn)行的重要保障。一是提出交易機(jī)構(gòu)不以營(yíng)利為目的，要按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則辦事；二是明確電力交易規(guī)則的制定主體是政府部門(mén)，規(guī)則制定、修訂和批準(zhǔn)要依照程序進(jìn)行；三是提出交易機(jī)構(gòu)人員的產(chǎn)生程序和管理要求，未來(lái)交易機(jī)構(gòu)的工作人員都要通過(guò)市場(chǎng)選聘，董事會(huì)成員不得兼任市場(chǎng)管理委員會(huì)職務(wù)。

第三、交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度機(jī)構(gòu)的關(guān)系。結(jié)合電力市場(chǎng)建設(shè)的運(yùn)營(yíng)實(shí)際，尊重改革發(fā)展現(xiàn)階段的實(shí)際情況，厘清了交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度機(jī)構(gòu)的相互關(guān)系。在明確交易機(jī)構(gòu)職責(zé)的基礎(chǔ)上，重申了調(diào)度機(jī)構(gòu)的職責(zé)，明確提出調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)現(xiàn)貨市場(chǎng)組織，明確了現(xiàn)貨市場(chǎng)包括日前、日內(nèi)、實(shí)時(shí)和輔助服務(wù)的內(nèi)容，交易機(jī)構(gòu)要配合調(diào)度機(jī)構(gòu)組織現(xiàn)貨交易。而對(duì)于中長(zhǎng)期交易、交易平臺(tái)建設(shè)、結(jié)算等，繼續(xù)由交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行負(fù)責(zé)開(kāi)展。

第四、交易機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)管理委員會(huì)的關(guān)系。市場(chǎng)管理委員會(huì)作為獨(dú)立的議事協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)助政府監(jiān)督交易機(jī)構(gòu)行為。特別明確了市場(chǎng)管理委員會(huì)由市場(chǎng)主體、交易機(jī)構(gòu)、第三方共同組成，其中第三方機(jī)構(gòu)的加入是市場(chǎng)管理委員會(huì)組建的首次提法，表明除了市場(chǎng)利益相關(guān)方之外，第三方機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立客觀公正的角色參與并監(jiān)督電力市場(chǎng)的作用。

第五、對(duì)交易機(jī)構(gòu)推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)提出要求。結(jié)合區(qū)域性電力市場(chǎng)建設(shè)，鼓勵(lì)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展股權(quán)業(yè)務(wù)融合，允許市場(chǎng)主體自由選擇交易機(jī)構(gòu)，推動(dòng)全國(guó)范圍內(nèi)市場(chǎng)融合發(fā)展，加快統(tǒng)一電力市場(chǎng)建設(shè)。

第六、強(qiáng)化對(duì)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求?！秾?shí)施意見(jiàn)》較大篇幅闡述了政府監(jiān)管與外部監(jiān)督密切配合的綜合監(jiān)管體系，強(qiáng)調(diào)了發(fā)展第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與電力市場(chǎng)外部監(jiān)督的作用?？梢灶A(yù)期的是，未來(lái)在電力市場(chǎng)建設(shè)中第三方的作用將會(huì)更加明顯。

交易機(jī)構(gòu)的定位一直是電力改革的焦點(diǎn)和難點(diǎn)，是影響改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。實(shí)施意見(jiàn)實(shí)事求是、立足客觀、內(nèi)容完整、措施硬核，是在客觀總結(jié)新一輪電力體制改革實(shí)施5年來(lái)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出的直面要害問(wèn)題的深化改革舉措，對(duì)交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范問(wèn)題長(zhǎng)久的討論和爭(zhēng)議給出了官方結(jié)論，有利于推進(jìn)電力市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行健康發(fā)展。

（中國(guó)電力技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì) 趙風(fēng)云）

構(gòu)建主體多元、競(jìng)爭(zhēng)有序的電力市場(chǎng)格局

《實(shí)施意見(jiàn)》提出推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行是進(jìn)一步深化電力體制改革的重要內(nèi)容。落實(shí)《實(shí)施意見(jiàn)》要求，對(duì)構(gòu)建主體多元、競(jìng)爭(zhēng)有序的電力市場(chǎng)格局具有重要意義。

1.交易機(jī)構(gòu)“獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行”的意義

電力交易機(jī)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)各方自主交易的重要場(chǎng)所。在美國(guó)、澳洲和歐盟等地區(qū)進(jìn)行電力市場(chǎng)化改革過(guò)程中，在完成廠網(wǎng)分離的同時(shí)都實(shí)現(xiàn)了交易機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)參與各方之間的獨(dú)立運(yùn)作，以保障市場(chǎng)的公平交易。因此，保持交易機(jī)構(gòu)與各市場(chǎng)主體利益無(wú)關(guān)的獨(dú)立屬性，是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)公開(kāi)透明運(yùn)作的前提保障。

2.交易機(jī)構(gòu)“獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行”的落實(shí)

交易機(jī)構(gòu)具備“獨(dú)立”屬性的基礎(chǔ)上，“規(guī)范運(yùn)行”的關(guān)鍵，體現(xiàn)在權(quán)利責(zé)任、組織運(yùn)行、信息共享和監(jiān)管體系等方面的配套執(zhí)行。

清晰界定各方的權(quán)利和責(zé)任。《實(shí)施意見(jiàn)》中明確了交易機(jī)構(gòu)承擔(dān)面向市場(chǎng)主體的注冊(cè)管理、市場(chǎng)申報(bào)、中長(zhǎng)期交易組織、信息公開(kāi)、結(jié)算服務(wù)和交易平臺(tái)建設(shè)等業(yè)務(wù)；具備條件的地區(qū)，還可探索由交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日前交易的組織形式。調(diào)度機(jī)構(gòu)承擔(dān)了電網(wǎng)實(shí)際運(yùn)行的協(xié)調(diào)職能，負(fù)責(zé)現(xiàn)貨交易的組織工作，同時(shí)以保障電網(wǎng)安全穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行為基礎(chǔ)，依法依規(guī)落實(shí)市場(chǎng)交易結(jié)果；政府有關(guān)部門(mén)及派出機(jī)構(gòu)具有推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的職能，并在市場(chǎng)管理委員會(huì)的協(xié)助下，監(jiān)督和糾正交易機(jī)構(gòu)不規(guī)范行為。

規(guī)范市場(chǎng)規(guī)則制定和交易組織程序。《實(shí)施意見(jiàn)》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了規(guī)則的制定應(yīng)遵循“公開(kāi)、公平、公正”的原則。其中，基本規(guī)則及跨省區(qū)規(guī)則的制定方由政府相關(guān)部門(mén)會(huì)同包括交易機(jī)構(gòu)在內(nèi)的多方成員共同組成；交易細(xì)則的制定在基本規(guī)則的框架下開(kāi)展，由派出機(jī)構(gòu)和地方政府起草，并明確了市場(chǎng)管理委員會(huì)對(duì)規(guī)則的初步審議職能，交易機(jī)構(gòu)可提出規(guī)則完善的建議。在交易組織中，《實(shí)施意見(jiàn)》對(duì)交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度機(jī)構(gòu)的緊密協(xié)調(diào)運(yùn)作提出了明確要求，在市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、信息發(fā)布、結(jié)果反饋及交易計(jì)劃制定等方面要實(shí)現(xiàn)通力配合，確保電力交易滿足安全約束條件。

重視信息共享和監(jiān)管體系建設(shè)。在信息共享方面，《實(shí)施意見(jiàn)》根據(jù)國(guó)網(wǎng)及南網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)范圍，要求各自建設(shè)統(tǒng)一系統(tǒng)和數(shù)據(jù)共享機(jī)制；明確了北京、廣州等區(qū)域性交易機(jī)構(gòu)具有系統(tǒng)平臺(tái)維護(hù)管理和數(shù)據(jù)匯總的職責(zé)；《實(shí)施意見(jiàn)》還進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)健全信息交換機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息共享和數(shù)據(jù)互傳，確保電力運(yùn)行信息安全可控。在監(jiān)管體系建設(shè)中，《實(shí)施意見(jiàn)》明確了政府及派出機(jī)構(gòu)將通過(guò)完善對(duì)于交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管制度，以及發(fā)展第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)兩方面，不斷強(qiáng)化專業(yè)化的監(jiān)管體系建設(shè)。

3.交易機(jī)構(gòu)“獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行”的難點(diǎn)

電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行不是“一蹴而就”，還需要從以下兩方面攻堅(jiān)克難。

一是在與現(xiàn)有市場(chǎng)建設(shè)與改革進(jìn)展的銜接上。交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，勢(shì)必涉及到職能、股權(quán)、人員、業(yè)務(wù)等多方面的變革，變革應(yīng)有助于鞏固、支撐已有的市場(chǎng)建設(shè)成果，進(jìn)一步推動(dòng)交易規(guī)模擴(kuò)大，交易程度加深，交易頻次縮短和交易效率提升。對(duì)于試行現(xiàn)貨交易的地區(qū)，新舊市場(chǎng)體系銜接、市場(chǎng)融合和機(jī)構(gòu)調(diào)整正處于關(guān)鍵階段，開(kāi)展交易機(jī)構(gòu)改革應(yīng)注重與現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)協(xié)同進(jìn)行，寧可慢一點(diǎn)，也不能“因噎廢食”。

二是在交易機(jī)構(gòu)的內(nèi)部體系構(gòu)建上。改革的推進(jìn)應(yīng)“以人為本”，重視激勵(lì)性管理機(jī)制的建立。落實(shí)《實(shí)施意見(jiàn)》中關(guān)于人員委任的相關(guān)程序，進(jìn)一步明確交易機(jī)構(gòu)人員的公開(kāi)聘任方式；同時(shí)，在人員晉升標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)展通道等方面，應(yīng)進(jìn)行科學(xué)合理的規(guī)劃，建立健全具備競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬體系，確保人力、物力和財(cái)力資源的配置符合對(duì)應(yīng)職級(jí)要求。

（清華大學(xué)副教授陳啟鑫）

《實(shí)施意見(jiàn)》有利于構(gòu)建新的電力市場(chǎng)格局

電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行是進(jìn)一步深化電力體制改革的重要內(nèi)容，對(duì)構(gòu)建主體多元、競(jìng)爭(zhēng)有序的電力交易格局具有重要意義?！秾?shí)施意見(jiàn)》是新一輪電力體制改革以來(lái)完善電力市場(chǎng)的一份重要文件，有利于進(jìn)一步推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，完善公開(kāi)透明的電力市場(chǎng)交易平臺(tái)，為深入推進(jìn)電力體制改革奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

《實(shí)施意見(jiàn)》以市場(chǎng)化為方向，提出到2025年底前，基本建成主體規(guī)范、功能完備、品種齊全、高效協(xié)同、全國(guó)統(tǒng)一的電力交易組織體系。

《實(shí)施意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)了電力交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，按照“多元制衡”原則依法依規(guī)地加快推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)股份制改造，2020年底前電網(wǎng)企業(yè)持股比例降至50%以下，形成權(quán)責(zé)分明、相互制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)和靈活高效的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)作為獨(dú)立法人自主經(jīng)營(yíng)。

《實(shí)施意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)了電力交易機(jī)構(gòu)的規(guī)范性，按照為市場(chǎng)主體提供公平規(guī)范電力交易服務(wù)的定位，規(guī)范了交易機(jī)構(gòu)的人員、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)管理，完善了交易規(guī)則制定程序，明確了電力市場(chǎng)交易組織實(shí)施的要求。

《實(shí)施意見(jiàn)》保障了電力交易機(jī)構(gòu)的運(yùn)行。厘清了交易機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)管理委員會(huì)和調(diào)度機(jī)構(gòu)的職能定位，有利于發(fā)揮協(xié)同作用，公開(kāi)、公平、公正開(kāi)展電力市場(chǎng)交易；健全了信息共享和安全保障機(jī)制，為市場(chǎng)交易開(kāi)展提供了技術(shù)和平臺(tái)支撐；提出了加強(qiáng)專業(yè)化監(jiān)管體系建設(shè)，確保交易機(jī)構(gòu)依法依規(guī)開(kāi)展交易業(yè)務(wù)。

（烏蒙）

來(lái)源：國(guó)家發(fā)改委